经济学家津津乐道的不再是资本积累，而是技术进步和创新。新经济增长理论的创始人物是Paul Romer 和 Robert Lucas。在罗默的第一代模型中，知识的积累是在资本积累过程中被动产生的。卢卡斯关注的是人力资本积累中的外部性。从罗默的第二代模型开始，经济学家才开始从正面直接研究知识的积累。创新能够为创新者提供利润，只要利润超过了研发的成本，企业就会做出对创新的投资。但是，创新也会产生溢出效应，后一代的创新者会从前一代创新者的努力中受惠。只要创新带来的溢出足够大，经济增长就可以自我维持。赫尔普曼尤其强调，创新的过程是一种“创造性的毁灭”，高质量的产品夺取了旧的、低质量产品的市场份额，因此经济增长的常态是非均衡。正是由于知识的积累带来了外部性，这产生了递增的收益，因此抵消了投入积累中宿命的边际收益递减。但是，新的困惑出现了。按照这种推断，一个经济体的规模越大，经济增长的速度越大。经济增长不再是“趋同”，而是马太福音里面说的“富者越富、穷者越穷”！所幸的是，大多数经验研究并未发现所谓的规模经济。知识的创新可能也不总是收益递增的，而且正如Jones的研究所指出的，创新带来了繁多的商品种类，这种多样性可能会冲淡创新可能带来的垄断利润和规模经济。

　　传统的经济增长只研究一国的兴衰。赫尔普曼和格罗斯曼等人关于贸易和增长的研究证明，各国的经济增长是相互依存的。贸易对创新和全要素生产率的影响渠道包括：市场规模扩大、减少重复的竞争、知识共享等。这些都能刺激创新。但是，贸易带来的竞争的加剧，以及贸易和FDI带来的要素价格的变化可能会对创新不利。所以一国对外开放之后是否就能促进经济增长仍然是未知数。尽管很多跨国的回归分析发现贸易和增长之间有正的相关关系，但我们不能证明这种关系对所有的国家都存在，即使我们能够证明这种正向的相关关系，那么究竟是哪种渠道使得贸易促进了增长？我们仍然无法知道。所以，我们对待所谓贸易和增长的经验研究结果必须慎重，在这种模糊而不可信的研究基础上急急忙忙的盲目推出开放的政策更是要三思而后行。根据赫尔普曼自己的判断，我们只能大约知道：在大多数情况下，贸易对增长是有促进作用的。贸易保护主义曾经在19世纪末期推动了经济增长，但是其效果在二战之后已经式微。富国的研发通过溢出效应会对穷国带来好处，但是富国从创新中得到的收益大于穷国，所以创新会扩大贫富差距。

　　赫尔普曼接着考察了不平等和经济增长的关系。Bourguignon and Morrisson 的研究表明，从1820到1992年间，世界范围内收入分配中的不平等程度在恶化。收入分配如何影响经济增长？同贸易和增长的关系一样，收入分配和经济增长的关系也是不确定的。如果高收入者边际储蓄倾向可能大于低收入者的边际储蓄倾向，那么收入不平等会增加储蓄和投资，并促进经济增长。但是，如果考虑到信用约束，穷人的投资项目无法获得融资，因此收入越不平等，总的投资额越少，经济增长越慢。还有，贫富不平等将产生再分配，选民会要求“劫富济贫”的政策，而这类政策往往会葬送经济增长。赫尔普曼认为，总体来说，收入分配不平等对经济增长是不利的，但究竟是通过何种渠道妨碍了经济增长，我们仍然不得而知。不过，经济学家对经济增长对贫困的影响倒是更有自信。经济增长可能会减少也可能会加剧贫富不均，但是快速的经济增长是减少贫困的最直接也是最显著的办法。

　　赫尔普曼还讨论了制度对经济增长的影响。这使得他的书在经济增长理论中多少有些异端。“子不语怪力乱神”，经济学家长期以来对所谓的政治因素、社会因素、文化因素等也是敬而远之的。不是因为这些问题不重要，而是经济学家搞不清楚这其中的机制。赫尔普曼的逻辑是，既然创新是导致经济增长的根源，那么为什么有的国家更容易创新、更容易接受和学习创新，有的国家却顽固僵化呢？制度的差异可能是回答这个问题的关键。制度可以被定义为规则、信念和组织的组合。制度可以保护创新，也可以保护既得利益，扼杀潜在的创新。好的制度必须能够保障法治和合同的执行、并限制政府的干预。赫尔普曼介绍了诺斯和格雷夫对制度的研究，Glaeser 和 Shleifer对法律来源的研究，以及Acemoglu, Johnson, and Robinson等对殖民地的研究。这些研究有助于我们理解不同的制度是如何起源并起作用的。初始条件和环境会影响到制度的选择，而制度会影响到人们的行为。坦率的说，制度对经济增长的影响是最难以解释的。技术进步对经济增长的促进作用不容忽视，既得利益集团对经济增长的侵蚀作用也同样不容忽视。既得利益集团为了一己的私利而践踏创新是很容易理解的，但是在什么条件下，才能产生出那种有利于创新的好的制度呢？赫尔普曼承认，我们才刚刚开始对制度的研究。只有更好的理解制度和经济增长的关系，我们才能最终揭开经济增长之谜，也能够使得经济学家在提出政策的时候少犯一些错误。

　　尽管这是一本篇幅不大的小册子，但是内容之丰富令人叹为观止。书后200多条参考文献几乎囊括了经济增长理论的重要文献，可以方便读者进一步研究。作者提供了一个长长的术语表，对书中出现的经济学术语一一做了解释。全书几乎一个公式也没有出现，基本上是用文字表述思想。但是，坦率的说，本书并不是一本增长理论的入门读物。阅读本书的读者应该对经济增长的理论演进和历史发展有基本的了解。赫尔普曼惜墨如金，文笔精练，但平铺直叙，毫无渲染，很多精妙的地方，如果没有对经济增长理论和经济计量学方法的理解，是无法体会出来的。因此，我建议阅读本书的作者，如果有可能的话再补充阅读对经济增长历史和理论的著作。兰德斯的《国富国穷》、Rosenberg 和 Birdzell的《西方如何致富》都提供了很好的历史背景介绍，而伊斯特利从一个政策顾问的角度，在《在增长的迷雾中探索》中回顾了经济学家基于错误的经济增长理论提出的种种错误政策建议，这些著作恰好可以和赫尔普曼的这本《经济增长的秘密》补充阅读。

　　何帆

　　2007年1月9日