关法律、行政法规，以及《公司章程》、“三会”议事规则等内部规章制度，
并逐条对照通知附件的要求，对公司治理情况进行了自查，现将自查情况和整
改计划报告如下：
公司治理存在的问题及原因
公司治理目前存在的问题及原因如下：
1、 公司投资者关系管理工作还有待进一步加强
公司投资者关系管理工作在近几年才逐步开展起来，目前仅局限于（1）接
待每一个来访的股东，回答股东提出的问题；（2）接听股东的咨询电话，对股
东对公司经营情况、市场传闻等疑问给予解答；（3）设立公共邮箱，及时回复
邮件；（4）及时对市场、媒体和研究机构分析员的报道、报告进行正确引导或
及时澄清不实报道。除公司在进行股权分置改革时举办了网上路演和公司召开
股东大会时邀请一些中小股东参加会议外，公司还没有举行过投资者见面会或
说明会等等，广大投资者对公司的长期发展战略还没有真正了解。
2、 公司内控制度还有等进一步完善
公司虽然已经按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市
规则》及《企业会计制度》、《企业会计准则》等相关法律、法规，建立了部
分内部控制制度，内容涉及重大投资决策、信息披露、关联交易、财务管理、
人力资源管理、行政管理、采购招投标管理、生产和销售管理、质量管理等各
个方面。但与深圳证券交易所发布的内控制度指引相比，还有很大的差距，还
存在诸多管理上漏洞，比如担保制度、高管人员持有本公司股份的管理、投资
者关系管理等等，还有一些制度虽然已经制定了，但已跟不上政策和公司实际
情况的变化，需要修订和完善，比如《公司总经理工作细则》、《公司信息披
露制度》等。
3、 公司与大股东存在同业竞争的问题
本公司下属子公司锡林郭勒苏尼特碱业有限责任公司与公司大股东下属子
公司河南桐柏安棚碱矿有限责任公司、河南桐柏海晶碱业有限责任公司的产品
同为纯碱，存在同业竞争的风险。
公司大股东上述子公司原属于公司的子公司，根据公司战略发展的需要，
公司将逐步由无机化工转向有机化工和能源化工，通过与大股东两次股权置换
，通过公司对内蒙古博源联合化工有限公司（100 万吨/年甲醇项目）的增资，
加之公司原本持有的内蒙古苏里格天然气化工有限公司（18 万吨/年甲醇项目
）的股权，公司已基本实现了这一发展战略的转型。但随之而来的同业竞争的
问题却无法在短期内解决。
存在问题的整改措施
1、加强投资者关系管理工作，重塑公司新形象
公司从股权分置改革以来，逐步认识到了投资者关系管理的重要性，而且
这是一个长期的、需要不断完善和创新的工作。公司已于近期发布了拟非公开
发行A 股股票的公告，公司将以此为契机，制定相应的《投资者关系管理制度
》，积极的，多形式的开展投资者关系管理工作，使广大投资者真正了解公司
的企业文化、公司的中长期发展战略，真正了解公司的内在投资价值，坚定投
资信心，做公司的投资者而不是投机者，重新树立公司在证券市场的形象。该
项工作是一项长期的需要不断创新的工作。
2、对照深交所内控制度指引，完善公司内控制度
对照深交所内控制度指引，对公司所有的内控制度进行检查和完善。今年